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[原创]为求公司生存，创业大学生愿出让公司股份为求公司生存，创业大学生愿出让公司股份2004年11月27日下午三点，我离开了广州，结束了在顺德的半年生活。向飞机窗外望去，我内心升起一种莫名的感觉，机身下是一片茫茫的云海，连绵千里，无边无际、安详而宁静，黄昏的太阳把鲜红的光芒照耀在连绵的云海上，构成了一副童话中描绘的美丽天堂。 闭上眼睛，想想过去，想想将来，再想想现在，我不止一次的问自己为什么突然改变了当初的选择。因为一次案例分析课，使我对涂料行业产生了兴趣，在找工作的时候刚好又碰到了一家比较不错的涂料企业，再加上它符合我找工作的条件：一是不留在西安；二是私企；三是南方的企业，我就签约了这家公司，合同三年。进入这家公司，一是想去南方看一看，二是去了解这个公司的产品，三是去了解这个行业，四是在这家公司发展一些人际关系，然后等时机成熟了去做它的一个代理商，做到这一切我计划是给自己两年的时间。进入公司后可以说是一切都在按我的计划进行，而且和公司的高层领导关系都不错，可以说有了这些关系不仅对自己以后在公司的发展很有帮助，而且对将来自己做代理商会争取到很多优惠政策。顺德是个美丽的地方，我的第一份工作在这里开始，无论是生活和工作都可以用成都的一个词“好安逸哟”来形容，看着周围的人以及和自己一起进入公司的大学生，他们同样过着这种悠闲的生活，时间一久我却发现这种很多人向往的生活恰恰是我所不能接受的。而且我发现自己并不适应上班族这种生活，而且内心也不想去适应，因为我不愿意循规蹈矩！为了生活我希望能接受更多的挑战，我渴望遭遇生活中的惊涛骇浪，因为我知道如果在一直这样生活下去，对我们来言会有很大的机会成本，因为我相信我的实力和能力！于是，后来我们选择了成都这个舞台，一个中型私企，总经理助理的位子。顺德是个美丽的地方，是我曾经梦开始的地方，因为梦想我又离开了那里，我拿青春去赌一把明天！透过窗户，远远望去，大地万家灯火，一片繁星璀璨。成都，我来了。刚到成都的半年，感觉非常很兴奋，自己学习了不少新东西，但各项业务熟练以后，便觉得工作是重复又重复。让我感受到了小公司也和大公司一样，都有一套很好的工作系统和流程，并不需要员工太多的创新，只要去遵守和执行就是了。在其他同学的眼里，我有着令人羡慕的工作，但是我自己更清楚，只要打工总有一天要触到职场的“天花板”。 我一直在考虑我们的前程在哪里？我们的才华、我们的潜力，会不会因死守着“令人羡慕的一份工作”而白白蹉跎了？2005年末，经过反复的思考和讨论，我终于顿悟了———我们必须鼓起勇气，离开那看似薪水不错、却令人不再进步的职场。一个人要想让自己的人生有所转机，就必须懂得在关键时刻把自己带到人生的悬崖上———给自己一个悬崖，其实就是给自己一片蔚蓝的天空。2006年春节刚刚过去，我就已经在考虑自己今后该做什么了。我97年开始接触股票，在证券方面认识了一些专家。在一些证券投资公司老师的指点下，告诉我今年春季会有一波行情。经过多方面的考虑，我当时选择了做一名股票经纪人，开展代客理财的业务。因为在个人投资渠道仍然匮乏的今天，证券市场传奇般的致富神话吸引着全国4000万股民的参与。这一庞大的投资群体正为另一个新兴的群体——证券经纪人的崛起和兴旺提供着巨大的市场需求。很多人不理解或者想问，你是不是非常精通懂股票？答案非也，我对股票确实接触很早，大概从97年就开始接触，但到现在自己对股票方面并不很懂。但是我的合作伙伴懂，而且是股市里面的专家。我有一笔资金在股市里面，由我的合作伙伴帮我操作，现在每年都在盈利。 其实我最初也经历过亏损而且比较严重，后来经人介绍认识了现在的合作伙伴，当时只是觉得已经亏了那么多了，到这个地步只有死马当活马医了，就把帐户的密码交给了对方，自己的帐户全权由他们操作。很多人后来说，你太容易相信别人了，要是别人把你怎么办？我当时想，一和对方无怨无仇，二是我帐户里面的钱只有我能取出来，三是对方既然做这个，肯定也是以盈利为目的，只有我挣了钱对方才能挣到钱。想清楚这三个问题，还有什么可担心的呢？我当时感觉到：和对方接触的那段时间，如果是假的，一眼就能看穿；如果是真的，也许就是我一生中最重要的机会和缘分了！事实发展到今天，证明我当时的选择是对的，也证明了春季的时候做出代客理财的决定是对的。春季行情结束后，我们开始了漫长的休息和等待。其实做股票和种庄稼有很相似的地方，尤其是做价值投资，只要种子选对了，经过播种施肥后，下来就是一个漫长的等待庄稼开花结果的过程。天气的变化虽然会影响它短期的长势，但真正的苗子一定在秋天有收获。在等待股票开花结果的漫长过程中，我又在思考着是不是可以两条腿走路，做股票生意的同时在自己的能力范围内又能再做点其它的什么事呢？其实在决定下海之前，就已经想过很多生意。最早开始是想承包2005年在温江举办的花博会的停车场，那次是在商报上看到成都要举办花博会，因为我的雷竞技raybet手机网页就是写的会展经济，我深知会展能带来很多商机，当时想了很多，发现我们能做的也只有承包停车场了。但因为我和合伙人都在上班，再加上关系资源不到位，虽然曾经数次前往温江实地考察，最终我们放弃了这个想法。不过，通过这件事让我意识到了信息对财富创造的重要性，随后就订阅了《成都商报》，每天不管再晚再累都会坚持看看当天的报纸。今年9月份的时候，天气刚刚转凉，由于自己也在骑电动车，就在想到了冬天，人们一定需要一种帽子来保护自己的头部。但这种帽子肯定和摩托车头盔有区别。为了找到这个货源，我9月16日去了义务小商品城，然后又辗转到温州找到了原产地，在这里可以加工定制生产电动车带的防寒头盔。当时在路上关于这个头盔想了很多，什么商标，宣传广告，销售渠道，等等都考虑了。产品的定位，我给它重新起了个名字：电动车风沙帽，因为如果让骑电动车的人戴摩托车用的头盔，感觉名不正言不顺。商标，当时想了两个叫 “骑乐”意思是说：骑乐无穷，其乐无穷，另一个是“将军”，风来将挡。但这件事虽然也花了精力和财力，但也没有做，因为一是考虑到这个产品，进入壁垒太低，没有优势；第二个原因当时已经在着手运作广告了，可以说是没有精力。类似的创业想法，我想过很多，也有不少已经写成策划案的，但都没有去实施，原因虽有多种，但主要的无外乎于，一是，这个项目本身有没有优势，值不值得全身心的投入去做，二是我有没有能力去做这个，包括自己的业务能力，管理能力，财力物力等等。在我没有选择收银纸广告之前，对市场的观察和分析，我的大脑一直没有停止过思考。因为我毕业的时候，我的导师告诉我过我一句话，国民，希望你能早一天找到那种寻找市场的感觉。我想寻找这种感觉，那边必定要通过观察和思考，我也发现了我跟过的几个老板，他们都一个共同的特点，人闲，脑不闲。我把这些对若干项目的思考，当作寻找市场感觉的一种练习，当然，现在有些项目没有实施，并不意味着后面不会实施，也许在时机更加成熟的时候，这些项目再被实施起来，有可能比现在得到的效果要好得多。我和其他的同学可能不太一样，没有出了校门就马上要创业，虽然有创业的想法，但我并没有马上去做，因为我觉得那时自己的经验、能力和经济情况可能会在创业的过程中暴露出这样或那样的不足，不如在实际的投入之前，先进行一个短期的积累和磨练。记得以前看过电视剧《康熙王朝》，孝庄太后对康熙讲过，一个男人的野心是经过耐心来实现的。自己虽然没有什么野心，但知道做一件自己以前没有做过的事情，那么前期肯定要经历一个厚积薄发的过程。现在的广告公司运作起来了，很多事情能顺利进行，都可以说和以前做过的工作有关，包括做过的一些当时看着认为是一些小事、杂事、和自己无关的事，都对现在的工作有所帮助。选择收银纸广告这个项目，实则偶然，最初是在9月份去温州考察电动车风沙帽市场的时候在当地看到，就感觉很新鲜。温州的事情办完后，我没有直接回成都，一路南下直到深圳，发现在沿海地区收银纸广告已经普遍流行，收银纸背后的版面被很多大企业和大品牌所垄断和占据。后来在网上查阅相关资料，发现此媒体已经在国外成熟，后来又请教了一些营销方面的专家，他们分析了这个广告平台的优势，因为这个广告传播媒体不同于传统的报媒，它在一定时间段内超市收银纸广告版面资源的稀缺性，决定了它有可能成为一个新的营销阵地。经过一番调查和分析判断，我觉得收银纸广告可以作为一个运作的目标。随后，用了两个多月的时间进行了筹资、募集股份、组建公司、招聘人员组建团队、和超市签约、广告招商、排版印刷等等环节，现在一切就绪，只等着广告上市。三个多月的忙碌，让我写成文字，看着只有短短的几行，其实里面的艰辛也只有真正投入到这里面的人才能感觉的到。一开始就碰到了公司的注册资金问题，自己这几年的工资以及加上在股市里面挣得钱对于整个项目来说简直是杯水车薪，没有资金要开公司怎么办？已经工作了两年的我已经不好再张口向父母要钱，不想再给他们增加经济上和心理上的压力。我想，如果连这个问题都不能解决的话，那以后在公司的运作过程中会碰到各种各样的问题，我又有什么能力可以解决呢？有朋友给我出主意，让我们去找人借钱，这个方法我们曾经也考虑过，但是借钱肯定会产生利息，万一公司运作的不好没有赚到钱反倒还会给自己背上债务。后来想来想去就把这个方法变通了一下，本来就是组建公司嘛，可以去找股东投资啊，每个人的风险和收益都成正比，这样也能化解自己的资金风险。给我们投资的股东，除了一两个做管理工作意外，其他人对我所将要投入的广告业，尤其是收银纸广告，可以说他们并不了解，之所以他们敢拿钱交给我来做，是他们认同了我的为人，认同了我们的这个团队。费了一番周折后资金的问题总算解决了，通过这件事给我了一点启迪，在创业的过程中，碰到困难并不可怕，关键是要开动脑筋，多想解决问题的办法。资金的问题解决了，下来就是跑工商税务等等注册的问题了。自己以前完全没有和政府部门打过交道，对工商注册的事情一无所知，这就意味着从一开始可能就会遇到很多困难。果不其然，第一件事就出现在了公司的章程上面，以前也学过公司法，对公司法有一些了解，想着准备一份公司的章程对我来说是小菜一碟，后来就在网上下了一份，结合我们将要创办的公司的实际情况经过一番修改打印，把材料都准备齐了，第二天排了好长时间的队，把材料交给了工商部门，谁知工作人员刚看了两眼就说，章程错了。然后就把材料打了回来，顿时我头都懵了，怎么会有错呢？后来得知，我们的股东人数多，应该需要设立董事会的章程，而我恰恰找到的是不设立懂事会的章程。通过这件事，我在准备材料的时候更加细心了一些，提前把自己不清楚的地方问明白，避免浪费时间，浪费有限的资金。在跑公司注册这些事情的时候我才发现自己有一只脚进入了社会，开始和形形色色的人打交道，碰到各种各样的问题，有时候会想这个人为什么这样对我，有时候会想这件事情为什么这么难办，甚至走在大街上冷不丁的汽车从身旁疾驰而过溅起地面上的水花弄到自己的衣服上、脸上，看着远去的汽车，自己只能安慰自己，回来把脸洗一下，把衣服洗一下不必和他们计较。反反复复跑了一个多礼拜，终于把注册手续办完了，这样成都一铭天下广告传媒有限公司就成立了。通过这些事情，我发现要想做好事情，尤其对于我们刚进入社会的年青人来说，一定要从一开始就保持一个良好的心态，碰到问题和事情先从自身找问题，找解决的办法，怨天尤人是没有用的。在创业的过程中，我们一直能继续着前进的步伐，走到今天，期间得到了很多朋友的关心和支持，也更得益于我们公司现在这个团队成员的共同努力和奋斗，尤其在公司资金最困难的时候大家没有人愿意脱离这个团队。前期筹备工作结束以后，下来的主要任务就是忙广告招商的事情了。一开始没有业务员，那么自己就是业务员，打电话，联系客户，开始跑业务，每天跑下来都是身心疲惫。后来开始感觉到了自己一个人力量的微小，然后就想着开始着手准备组建团队。经过一段时间的磨合，团队能正常运转了，但大家出去跑业务回来反馈的信息，无外乎是“公司这一阶段的广告经费用用完了”、“公司没有广告计划”，当然也有一大部分人说“等你们的广告上市了后我们就考虑”。本以为手上拿着一个“香饽饽”不愁客户，但事实上招商的结果和我们自己的预期恰恰相反。这个时候我们感受到了，刚刚组建的这个团队犹如一叶扁舟在市场经济的汪洋大海中逆水而行。这个时候怎么办？回头是岸还是继续前进？一个现实的问题 摆在了我们的面前，如果停止，我们已经投入了很多人力物力，一旦终止了就是说明我们的创业宣告失败，如果继续下去，我们可用的资金不多了，后面还要投入多少谁也不知道。正如和其它企业一样，我们这支由完全由刚毕业的大学生组建起来的公司也遇到了发展中的瓶颈----资金链问题。现为求公司生存，创业大学生愿出让公司的股份，希望有意投资我们团队，投资广告业的朋友前往我公司考察。

可参考：题目：论中国证券市场的规范发展探讨[摘 要]：我国的证券市场是在政府推动经济体制改革的政策驱动下产生和发展起来的，而政府驱动发展的模式必然带来某些制度性的缺陷。这种先天的不足和过速的发展使得我国的证券市场始终处于动荡之中，投机风盛行，大户操纵、违规操作之事屡屡发生，规范市场成为保证和促进证券市场发展的首要任务。用什么来规范市场，由谁来规范市场，如何对市场进行规范，这就是证券市场健康持续发展所必须要解决的问题，也正是本文要探讨的问题证券市场是市场经济发展到较高阶段的产物，是市场经济演化的自然结果。按照一般的过程，证券市场的发展应该经历由最初的债券现规范性货市场到股票交易市场，再到相应的金融衍生工具市场这样一个由低级到高级的渐进发展过程。 一、中国证券市场发展现状及其不规范性我国的证券市场发端于80 年代初，而真正成型并初具规模是在90年代初上海和深圳证券交易所成立之后。短短十几年的时间，我们走过了西方发达国家证券市场几百年的发展历程。股票、债券、市盈率、指数这些数年前还少有人知的概念，如今已成为普通老百姓日常谈论的话题，几千万股民投入到证券市场，随着行情的涨落而起伏跌荡。而我国的证券市场是脱胎于计划经济向市场经济过渡的初级阶段，是经济体制改革的试点产物，在股份制试点阶段，就急急忙忙地建立了股票市场；在股票市场还没有成熟、利率尚未实现市场化的情况下，又过早的开设了市场化要求更高、风险更大的国债期货市场。这些急于求成的“快速建设”，使得我国的证券市场在发展过程中就面临着整体经济上处于转轨阶段与证券市场的超前发展的矛盾。目前我国证券市场不规范性的表现如下： 1．股权结构杂乱。 目前，我国股票种类分为国家股、国有法人股、发起人法人股、募集法人股、定向募集法人股、公众股、内部职工股、职工集体股、优先股、A股、B股、H股等，形成了我国股权设置复杂、种类纷繁的局面。这些股票中，有的上市流通，有的没有上市流通。一家公司既有上市的股票，也有不上市的股票。而且，同一家公司的股票在不同的市场上市，价格也不同，股权结构杂乱。 2．上市公司法人治理结构不完善。 从我国现行《公司法》来看，董事会职责仍有不清楚的地方。如公司资产的处置权、为其他企业提供还债的担保权等是不是董事会职权?能否通过多数决议原则将股东会的职权授予董事会来行使?《公司法》没有给出明确答案。实践中此类职权的安排较随意。董事长的法定职权过于集中，使得董事长在职权的享有上远远超过其他董事。又由于上市公司大股东股权过度集中，公众股过度分散，董事会很容易被大股东操纵。 经理的权利没有得到制约。公司的日常工作应由总经理负责，总经理行使职权必须以董事会决议为基础并向董事会报告工作。但实际上，总经理改变董事会甚至股东大会决策的情况时有发生。 根据《公司法》规定，监事会是由股东代表和适当比例的职工代表组成。成员中非职工代表对公司的了解甚少，难以发挥相应的作用；职工代表同董事、总经理在日常工作中又存在领导与被领导的关系，要他们行使监事权如同纸上谈兵。而且，现实生活中监事开展监督活动，难以在法律上找到可操作的依据。 3．上市公司在信息披露上问题很多。 (1)信息披露不及时。上市公司的信息是时效性极强的资源，信息披露的滞后会直接影响投资者的收益。 (2)信息披露虚假。一是发行人为获得发行资格，采取虚增资产、虚减负债、增加待摊费用等方法，达到以虚假信息包装公司形象的目的。二是发行人信息披露的具体内容缺乏有效性，反映公司信息的合并会计报表过于笼统和模糊，难以揭示不同地区的盈利水平、经济增长趋势和风险状况。三是，我国部分上市公司在披露信息时措辞含糊、模棱两可。如在披露股息率时，不提具体数字；披露盈利预测信息没有预测依据；年度报告不披露非主营业务细节和变化情况；夸大自己的经济实力和经济业务；缩小负债与亏损。 (3)信息披露不公平。上市公司的消息还没有在证监会指定各大报纸上刊登，却已由其它渠道泄露出来，对中、小散户极不公平。内幕消息的存在是我国现阶段股市的重要特征。 (4)对市场传闻不做必要的澄清。有的公司对于市场传言听之任之，甚至将计就计，推波助澜，使不知道内幕消息的中、小散户疯狂跟进，大量的资金被套牢，损失惨重等等。 4．机构投资者的违规违法情况严重。 目前，中国证券市场上从人数上看个人投资者，占总开户人数的99．7％，机构投资者只占0．3％。但是机构投资者拥有80％左右的流通证券余额，个人投资只拥有20％左右的流通证券余额。一些大的机构投资者就可以在相当的程度上操纵市场，“对敲拉升”、“造势做局”等违规违法活动不断出现，炒作的办法有两种：一种是关联机构互相炒作、互相买卖，买卖非常频繁，把价格炒上去。另外一种就是由有关的上市公司放出利好消息，然后把股价拉升上去。只要有大量资金，包括从银行筹措的资金人市，就可以把价格炒上去，吸引中小投资者或其他局外投资人跟进。当庄家发现有大批人跟进的时候，就会偷偷地出货，自己逃之天天，而把跟庄的人套住。导致股票市场投机盛行、消息乱飞，价值投资法则、社会道德、法制观念等被投机者抛到脑后。股票市场的投资功能、转制功能等都不能得到很好的发挥。 5．证券市场的进入退出机制不健全。 证券市场的基本原则是优胜劣汰。虽然经过发行制度的改革已放宽了证券市场的准入限制，但仍没有实现证券市场进入的完全平等；而证券市场的退出机制则根本没有体现市场竞争的基本原则，相当一部分经营亏损的上市公司，不仅没有从证券市场淘汰出去，反而由于有重组题材而受到投资者的追捧，这就严重降低了上市公司的质量，从根本上动摇了证券市场的基础。 6．证券交易中心的设置、运作有明显不规范的地方。 证券交易中心从组织形式上来看，基本上是会员制形式、公司制运做。在业务范围上，有的证交中心自成系统、上市交易自己的品种、有自己独立的业务范围而不与证交所联网；也有的证交中心既有自己独立的业务品种，又与沪深证交所作联网业务。整个市场缺乏必要的统一布局，市场运营效率低。 7．证券经纪人制度存在许多不足。 这表现在：(1)目前对证券经纪人的法律地位和资格尚没有明确的说明。对证券经纪人的业务范围、权利和义务，证券经纪人和券商之间的关系，证券经纪人和客户之间的关系，证券经纪人自身行为规范等均没有明确的规定，一旦发生纠纷，各方都无法找到法律依据，难以从法律角度保护自己。(2)券商在内部实行经纪人制度，会过于注重客户的营销功能，而导致经纪人误导客户，降低服务质量，影响券商的形象。(3)券商实行经纪人制度，目的是扩大成交量，注重营销，而经纪人会受个人利益驱动，不能客观公正地向投资者提供投资咨询服务，或擅自向投资者承诺收益，约定分担买卖风险，增加投资成本和交易风险。 8．证券监管组织体系缺乏效率。 证券监管组织体系是实现证券监管目标的重要保障，从证券监管部门的机构设置看，目前的组织管理体系与监管层次存在机构重叠、效率不高等问题。 地方证管办由于管理的区域较大，并没有充分发挥应有的作用，形成证监会与地方特派办作用较大，证管办作用不足的现象。 9．证券监管行政管理色彩较浓。 我国证券市场正处于向市场化过渡时期，对证券市场的监管多采用行政监管与市场监管相结合的方式，尽管在监管方法上已向市场化转变，但行政管理的色彩仍然较浓。 除此之外，我国的证券市场中还存在着配股的随意性，证券中介机构评估不实、核收不准、查账不严、出具假证明，证券商欺诈客户、违规投资，国债回购市场买空卖空，投资基金发展不足等不规范现象或问题。 二、证券市场不规范性存在的原因分析 1．整体经济转化与证券市场超前发展的矛盾。 证券市场是市场经济发展到较高阶段的产物，是市场经济演化的自然结果。按照一般的过程，证券市场的发展应该经历由最初的债券现货市场到股票交易市场，再到相应的金融衍生工具市场这样一个由低级到高级的渐进发展过程。而我国的证券市场是脱胎于计划经济向市场经济过渡的初级阶段，是经济体制改革的试点产物，在股份制试点阶段，就急急忙忙地建立了股票市场；在股票市场还没有成熟、利率尚未实现市场化的情况下，又过早的开设了市场化要求更高、风险更大的国债期货市场，以至随着发生了国债期货市场上著名的“3．27”事件。这些急于求成的“快速建设”，使得我国的证券市场在发展过程中就面临着整体经济上处于转轨阶段与证券市场的超前发展的矛盾，成为证券市场不规范的原因之一。 2．政府推动模式与证券市场自身运作机制的矛盾。 可以这样说，我国证券市场成立的早期是为我国的国有企业脱困服务的。因此在证券市场的发展过程中，只能采取走一步看一步的相机决策的办法，这就不可避免地出现了问题解决的滞后性。例如，为了不动摇公有制的主体地位，对我国的股权划分为国家股、法人股和个人股，形成了公有股不能流通的巨大压力；为了吸引外资并限制境外资本对我国市场的控制，我们设计了A、B股并存的双轨运行机制，形成了同股不同价的隐患。 3．证券市场发展的法制要求与立法滞后的矛盾。 我国的股份制试点早在80年代底就已进行，证券市场的正式建立也在90年代初，但是我国证券市场的根本大法《证券法》却在1998年12月29日才正式出台，1999年7月1日才正式实施，落后了将近10年。立法的滞后，使我国的证券市场的规范化失去准绳和标尺。我国在前几年的证券市场发展中，由于证券法未出台，所依据的是政府的政策，由于我国证券市场的政策有着随意性、多变性、缺乏连续性的特征，以至形成了多年的政策市、消息市。 4．市场主体错位及激励机制与制约机制不对称的矛盾。 证券市场的投资主体主要由国家股东、法人股东和个人股东构成。从持股比例分析，我国国有股东的身份非常特殊，一方面是国有资产的代表，其行为目标是保持对企业的控股权和国有股权收益的最大化；另一方面他处于管理者和计划者的地位，既要对股份制试点和上市规模进行均衡调节，又要确保股市的价格水平和市场规模，正确反映国民经济运行状况。这种双重身份和双重目标的矛盾，使国家股不能流通，无力出资配股，使国家股东更侧重于管理目标而有意无意，甚至无奈弱化股东的目标，这就使证券市场实力最雄厚的行为主体在市场的稳定中没能很好发挥应有的作用。 法人股东，特别是证券流通市场的机构投资者，不仅没有成为稳定市场的中坚力量，相反，却成了证券市场上最为危险的投机者。从我国近几年每次的行情波动，以及各股的强力上扬里面，都能看到庄家的身影。5．游资充斥与金融改革缓慢的矛盾。 我国经济目前正处于市场化的进程中，与此相伴随，我国的金融市场也正处在货币化的进程中。由于居民收入的迅速增长和储蓄倾向的上升，及国际资本流动的影响，我国对货币的投机需求迅速增长。由于我国银行体制改革相对滞后，融资不畅，银行的部分货币流出银行以外出现“脱媒”现象，形成了体外循环的社会游资。另一方面，金融创新工具不够丰富，投资需求无法满足，无法疏导游资，导致社会游资在高风险、高回报的证券市场、期货市场和房地产市场横冲直撞，直接干扰了这些市场的规范化，影响了市场的稳定。 三、规范化是证券市场持续健康发展的首要选择我国证券市场建立于经济转轨时期，基础薄弱。政府行为的行政性在证券市场创建初期具有主导作用，但随着我国证券市场日趋成熟，政府行政性主导的负面影响已经显现。随着我国国民经济良性运转和经济全球化的推进， 我国证券市场的规模将不断扩大。这在客观上要求改变政府主管部门按照证券市场内在规律性，建立一套科学、系统、完整的市场准入、发行、上市、交易、清算、稽查、监控等规范。1．证券市场规范化是证券市场发展的内在要求。规范化的市场能够提升市场的内在价值。随着证券市场规模的扩大，规范化已成为政府推进市场建设的首要选择。政府行为在推进市场规范化过程中，是否有效地发挥其作用，是否遵循市场化的要求，其根本点在于能否建立起有效的运行体系、 制度体系和保障投资者权益的机制。（1）证券市场规范化过程中的政府行为政府行为不能逾越法律规定的界限，包括政府的立法、执法、 监管和服务功能等行为的行使都应符合法律的规定。政府行为要符合行政管理和市场发展的客观规律。不掌握证券市场的科学规律， 便不能有效地监管证券市场。证券市场中政府行为的创新和完善必须以市场化为导向， 这是证券市场中的政府行为区别于其它领域的基本点。证券市场的规范化是全球各证券市场自始至终遵循的基本原则， 是保证投资者合法权益、维护投资者信心、保障市场安全和功能正常发挥的前提。政府作为对证券市场实施规范化的主体，其目的是建立和维护公开、公平、公正、 高效和有序的证券市场。证券市场的规范化是以政府行为的有效性为前提的。规范化的市场能够提升市场的内在价值。随着证券市场规模的扩大， 规范化已成为政府推进市场建设的首要选择。非规范市场必将导致市场的运作无序、信息失真和系统风险， 甚至引发国民经济的崩溃。（2）证券市场规范化中政府行为的判定政府行为在推进市场规范化过程中，是否有效地发挥其作用，是否遵循了市场化的要求， 其根本点在于能否建立起有效的运行体系、制度体系和保障投资者权益机制。 其具体表现为：一是制定和完善法律法规。包括证券市场主体资格、市场准入条件、证券市场交易、退出以及法律责任等方面的法规。二是有效的监管执行。政府对证券市场的监管行为必须规范化，执法行为的方式、程序都必须合法、 规范。政府执法行为的滥用往往会导致证券市场主体权益的损害。三是提供冲突解决机制。证券市场参与者利益的不同，必然伴随着冲突。 有效解决市场参与者主体之间的利益冲突，既有益于改善市场环境，化解市场风险，又有助于保护投资者合法权益。2．市场规模的扩张必须按照有效的规划进行中国证券市场发展规模必将随着国民经济的良性运转和不可逆转的经济全球化而不断扩大。这在客观上要求改变政府行为的运行机制和操作手段， 而要按照证券市场内在规律性，建立一套科学、系统、完整的市场准入、发行、上市、交易、 清算、稽查、监控等规范，以使规模的扩张有序地进行。非规范的规模扩大，不仅带来市场运行的无序，而且必定形成系统性风险。同时，证券市场的性质决定各市场参与主体地位平等，其合法权益受到保护。但由于市场自身和各市场参与主体行为都具有一定的盲目性与自发性。因此， 政府行为既要保障每位市场参与主体的合法权益，更要维护市场秩序，调整、规范市场参与主体的行为。现阶段，我国证券市场的不成熟性、参与主体的多样性、 市场发展的扩张性、监控手段的滞后性迫切要求建立系统的运行规则并有效地实施。3．证券市场规范化过程中政府行为的基本原则政府行为在证券市场规范化过程中应坚持以下基本原则：一是法治化原则。政府行为不能逾越法律规定的界限，包括政府的立法、执法、监管和服务功能等行为的行使，都应符合法律的规定。其中 ，首要的是政府行为程序的法治化。我国证券市场实行以政府监管为主导的监管体制。政府行为规范与否， 与市场稳定的程度密切相关。非法治化的政府行为势必带来证券市场混乱无序， 更谈不上市场安全。二是科学化原则。政府行为要符合行政管理和市场发展的客观规律。政府行为有其自身的发展规律，其运行的机制、主体对象等诸多方面的合力，共同制约着政府行为的实施结果和效率，只有政府行为科学化才能促进证券市场发展。同时，证券市场有其特殊的内在规律性，其突出特点是虚拟资本运行、信息化和市场流动性强等。不掌握证券市场的科学规律，便不能有效地监管证券市场，直接导致“政府失灵”。三是市场化原则。证券市场中政府行为的创新和完善必须以市场化为导向， 这是证券市场中的政府行为与其它领域所不同的基本点。政府必须把市场化作为其行为实施的起点和归宿点，通过市场化的手段体现政府行为，尤其是市场体系的完整、功能的增强、制度的创新和上市公司法人治理结构的更新等方面， 要始终把市场的内在要求，作为实施政府行为的依据，这样才能推进市场的健康发展。破坏市场内在的机制，政府行为必将导致证券市场的非规范或超规范运作，从而引发市场混乱乃至巨大的市场风险。四、我国证券市场规范化运作与发展的对策建议 1。解决国家股、法人股上市流通问题，规范股权结构。 我国限制国家股、法人股的流通，对于国家股、法人股的股东实际上是不公平的，也违背了市场经济和股市的基本原则，对股市的稳定造成了一定的负面影响。允许国家股、法人股流通是实现资源优化配置的必然要求，公有股的流通有利于政府运用经济手段调节股市，确保国有资产的保值增值。 在进行国有股上市过程中，整个过程要充分体现市场化的原则，市场化原则应当体现在国有股流通的各个环节上。国有股上市可以直接通过公开的证券市场，也可通过其他形式的转让，但最终都应当遵循市场化原则。在国有股上市流通这个过程中，政府所担当的角色应当是制定国有股管理和转让的法规，制定统一的游戏规则来促进证券市场的规范化，而不能过多介入到具体的交易定价和交易规模的界定上。 在解决股权结构问题的同时，可以采取暂缓新股上市节奏，使市场能够轻装上阵。在上市的方式上，可以采取多种渠道分流，以缓冲大量股票上市对市场的冲击。 2．完善上市公司法人治理结构及运作。 上市公司是证券市场的基础，只有上市公司规范化才有证券市场的规范化。上市公司的规范化应按照现代企业制度“产权明晰、责权明确、政企分开、管理科学”的标准来要求和衡量。在进行上市公司的改造时，要确切地使“三会”行使自己的职责，发挥功能。贯彻《公司法》，规范上市公司的内部管理制度。严格按照现代企业制度，在企业内部建立健全决策、执行和监督体系，规范和完善上市公司的各项内部管理制度，使企业的制衡机制起到名副其实的作用。进一步提高公司的透明度，真实、准确、完整、及时地进行公司年度报告、中期报告、临时报告和公司重大事件的披露。创造更多的绩优公司，通过改革、技术进步、新产品开发、市场开发等途径，促进公司的健康发展。以此增强投资者的长期投资信心。此外，还要为上市公司的规范化创造必要的外部环境，转变政府对上市公司的管理方式，保证上市公司的自主经营。证券管理部门要加强对上市公司的监督力度，对上市公司的信息披露、增资配股等加强监管，督促上市公司完善自律机制，促使中介机构为上市公司的规范化运作提供公正的服务，从事证券业务的律师事务所和会计师事务所都应遵守行业规则和职业道德，依法公正履行各自的义务。 3．培育并监管机构投资者，减少股市的投机行为。 我国的证券市场历来以散户为主，机构投资者所占比例有限，这是导致股市经常大起大落的原因之一。放宽对包括保险基金在内的各类机构投资者的入市限制，使保险基金、养老基金等逐渐按比例投入股市，既可增强证券市场的稳定性，又可活跃证券市场。积极筹建共同投资基金，并把社会各阶层的限制资金集中起来，形成金额较大、相对固定的长期投资基金，增加股市中机构投资者的比重，解决目前股市投机的问题。 加强对机构投资者的监管和引导，建立市场准入制度。要对机构投资者开户进行必要的审查，对机构投资者要进行信用评级，对不符合规定的机构投资者要进行约束，对机构投资者的资金来源、持仓数量、操作过程等情况也要进行必要的监控和调查，使其投机行为受到一定的限制。 4．进一步加强证券市场的法制建设。 由于证券市场发展迅猛，证券市场法制建设滞后。一是《证券法》的某些内容已不适应证券市场发展变化的需要，急需修改、补充。包括《证券法》没有涉及，而证券市场发展需要解决的问题，如信用交易问题等；还有《证券法》有规定，但与市场发展有差异的问题。二是需要进一步修改和需要尽早出台的相关法律。如《公司法》中的许多内容已不适应证券市场发展的需要，急需重新修订、补充。《证券投资基金法》需要尽快颁布。三是与《证券法》相配套的规章、条例的缺乏。《证券法》是证券市场的根本大法，只是规定了证券市场的基本原则，还需要大量加以细化的、具体的、科学的、可操作性的实施细则。而现在的规章、条例远不能满足市场发展的需要，造成证券市场参与者行为失范，影响证券市场的健康发展，因此，必须进一步加强证券市场的法制建设。 5．建立集中统一的管理体制。建立一个统一、高效的管理体制是证券市场建立统一的法规体系、运作体系的前提。我们一定要进一步建立健全我国的证券监管体制，强化证券监管机构的各项职能，对证券市场实行专门化的管理，并实现对证券市场的公正管理，克服部门利益、地方利益，促进我国结 语完全依靠行政性措施管理证券市场，是政府行为不规范的主要表现之一，给市场造成的损害更大，这已被我国证券市场的发展经历所证实。因此，证券市场的规范化， 决不是行政干预，决不是简单地以政府意志为导向。现阶段推进证券市场的规范化， 首先是要依照市场化的导向建立规范机制并有效地规范政府行为， 才能真正实现证券市场的规范化和稳定发展。参考文献[1]陈尚前：《证券市场信息披露制度的健全与规范》，《开放导报》，2005年05期。[2]宋伟杰：《促进我国证券公司规范发展的思考》，《宏观经济管理》2006年03期。[3]柯原：《规范证券市场 构建和谐社会》，《管理世界》2005年08 期。[4]杨菁菁：《科学的构架和管理 规范的运作与经营——解读澳大利亚证券市场》，《南昌高专学报》，2005年04月。[5]于友伟：《退出机制的完善与我国证券市场的规范发展》，《国际商务》(对外经济贸易大学学报)， 2004年01月。

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